踩雷*ST信威后再遭重创 东吴基金未将基民利益放首位被罚 暂停公募产品募集申请半年

  • 日期:10-02
  • 点击:(971)


?

近日,东吴证券披露了2019年半年度报告,其子公司东吴基金的财务状况也浮出水面。半年度报告显示,东吴基金于2019年6月3日收到上海市证券监督管理局发布的关于行政监管措施的决定,并责令东吴基金进行六个月的整改。东吴基金的重组和审查将在整改期间中止。基金产品招聘申请。《华夏时报》记者注意到,东吴基金于2018年6月19日受到了同样的处罚。

“对于基金公司来说,暂停产品公开发售六个月已经是一项严厉的处罚。如果是大型公司,其影响将是巨大的,但是如果是小型基金公司,则可能无法寄出半年。几种产品的影响可能不像大公司那样大。”一家大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

根据Choice的数据,截至2019年6月30日,东吴基金共有29只基金,总规模达172.65亿元(不包括货币基金),规模为82.12亿元。在137家基金公司中排名第79。

引人注目的是,截至9月2日,* ST新威自2019年7月12日恢复交易以来已连续37次下跌。东吴基金不仅拥有持有股票的股票产品,还拥有五只债券型基金。重仓“ 16新卫01”损失惨重。 2019年上半年的表现处于类似基金收入的倒计时位置。

在不遵循公民利益优先原则的情况下,六个月内暂停公开发行申请

东吴证券最近披露了其2019年半年度报告,其子公司东吴基金的规模和盈利能力也浮出水面。根据半年度报告,截至2019年6月30日,东吴基金管理的资产总额为688.24亿元,其中公募基金规模为172.65亿元,特别账户资产为485.42亿元,子公司特殊资产30.17亿元。

财务指标方面,2019年上半年,东吴基金实现营业收入10,961.8万元,同比下降13.01%,利润总额1,606.48百万元,同比下降26.5 %,实现净利润1237.9万元,同比减少27.79%。

半年度报告显示,自2019年以来,东吴基金一直将风险预防和控制放在首位,加强了对投资目标的风险调查,严格控制了资产准入标准,并加强了集中管理以确保风险分散。加强投资研究管理,注重投资管理,加强投资研究,努力提高投资收益。

然而,2019年6月3日,中国证券监督管理委员会上海市证券监督管理委员会对东吴基金发布了行政监督措施的决定,称东吴基金“在业务发展中尚未建立严格的控制和有效运作。内部控制制度没有遵循基金份额持有人优先的原则,处理了违规认购和赎回相关基金份额的行为。并决定,“责令东吴基金在整改期内进行六个月的整顿,中止受理并审查招募东吴基金的公共基金产品的申请。”

对此,东吴基金表示,公司非常重视,召开专门会议进行研究讨论,成立专项整治工作小组,制定了整改方案的全面实施情况,全面梳理了相关制度,业务流程,以及相关的整改和实施工作是有序的。正在开发中。

关于半年整改的影响,东吴基金没有做出积极回应《华夏时报》,但表示正在积极整改。

根据Choice的数据,截至2019年6月30日,东吴基金共有29只基金,总规模为172.65亿元人民币,撤出货币基金后的总规模为82.12亿元人民币,在137家基金公司中排名第79位。

“对于基金公司而言,暂停产品公开发售六个月已经是一项严厉的惩罚。如果是大型公司,其影响将是巨大的,但如果是小型基金公司,则可能已经发布了。一个半年的时间。没有几个产品,影响可能不会像大公司那样大。”一位大型墓地基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

实际上,这并不是东吴基金第一次被暂停为公共基金产品募集资金。 2018年6月19日,上海证监局发布了关于东吴基金的行政监督措施的决定,指出东吴基金有两处违规行为:``其中之一是对东吴阿尔法混合基金的灵活管理。在缺乏足够的投资决策依据的情况下,它受到其他机构的干扰,没有独立客观地履行经理的职责。第二,有些基金经理与他人共同担任基金,但他们实际上并未履行基金经理的职责,也没有参与。决定责令东吴基金进行六个月的整顿,并在整改期间中止东吴基金公共基金的注册申请。

踩雷* ST新威造成双键杀死

根据公开资料,东吴基金成立于2004年9月。目前,东吴证券和海沧集团分别持有70%和30%的股权。

自2019年以来,东吴基金经历了一些起伏。

上市公司半年报显示,* ST新威再次刷新A股纪录,巨亏155.52亿元,成为2019年上半年的“亏损王”。全年平均每天亏损近1亿元,人均15.54万股东平均亏损近24万元。在二级市场上,自2019年7月12日恢复交易以来,截至9月3日,该公司股价连续38次下跌,刷新了A股下跌纪录,跌幅达85.74%。

除了直接拥有* ST信誉的股东外,他们还包括间接践踏地雷的股东。新华基金于2019年8月1日宣布,自2019年7月31日起,对* ST Credit的估值为4.73元;新华基金在8月13日表示,* ST信贷自2019年8月12日以来的价值为2.37元。实际上,截至2019年9月4日,* ST信贷奖的收盘价为每股1.98元,再次低于预期。

根据Choice的数据,截至2019年6月30日,共有51家拥有ST储存库的基金公司,例如华安基金,大成基金,新华基金和嘉实基金。东吴基金也位列其中,但带有ST储存库的东吴基金产品是东吴中正证券的新兴指数。

“由于它是指数基金,所以即使有其他股票踩雷,也有其他股票可以分散风险,因此对净值的影响不会特别明显。”许多基金行业内部人士告诉《华夏时报》记者。

相比之下,东吴基金下的几支基金由于在“ 16 Credit 01”债券中的头寸巨大而遭受了严重损失。东吴鼎利,东吴鼎远双债A,东吴鼎远双债C,东吴有信稳健A和东吴有信稳健C在2019年上半年分别下跌了6.06%,4.6%,5.01%,3.17%和3.37%。处于类似基金收入的最低位置。

东吴基金告诉《华夏时报》,有关机构和持有新威债券的基金持有人已发出相关风险提示,以提醒投资者考虑是否赎回或持有该基金。

截至2019年6月30日,东吴鼎力持有405200股``16新微01'',但估值跌至69.36元/张,公允价值占基金资产净值的48.13%;基金份额也来自2018年底。1.3亿股已在2019年6月30日缩减为6400万份。

此外,半年度报告显示,东吴有新稳定债券的公允价值和持有“ 16新渭01”的东吴鼎元的公允价值分别占该基金资产净值的11.72%和66.79%,并被动持有流动性-限制资产于2019年发行。6月30日的市值比该基金的资产净值高出10%和15%,这两只基金在2019年季度报告中发布了清算警告公告,并已向中国证监会报告。该公司表示正在改善反应。

(编辑:DF520)